配资炒股

<配资炒股>分支机构负责人或营业场所变更换证所需的各类审核材料

审核项目

一、设立（收购）分支机构领证

1、备案报告；

2、分支机构营业执照副本复印件；

3、公司决议文件；

4、分支机构负责人任职条件证明；

5、分支机构从业人员名册及符合期货从业人员条件证明；

6、分支机构负责人反洗钱培训记录；

7、营业场所所有权或者使用权证明；

8、首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；

9、中国证监会要求提交的其他文件。

二、变更分支机构负责人换证

1、关于变更负责人有关情况的报告（格式见附件1）；

2、变更负责人的任免文件及相关决议；

3、分支机构负责人任职条件证明；

4、分支机构负责人反洗钱培训记录；

5、变更后的分支机构营业执照副本复印件；

6、分支机构原经营许可证正副本原件及复印件；

7、中国证监会规定的其他材料。

三、变更分支机构营业场所换证

1、关于变更分支机构营业场所有关情况的报告（格式见附件2）；

2、关于变更分支机构营业场所的决议；

3、关于变更后的分支机构营业场所和业务设施符合期货业务需要的公司内部合规审查意见书。内容包括变更营业场所的原因、内部决策程序、营业场所和业务设施主要情况及其是否符合《期货公司监督管理办法》第三十条要求等；

4、对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告；

5、变更分支机构营业场所的公告证明文件。公司应在拟迁出的分支机构营业场所的显著位置张贴公告并保持至迁址完成，同时在报刊上至少公告一次；

6、变更后的分支机构营业场所的所有权或使用权证明文件；

7、变更后的分支机构营业执照副本复印件；

8、分支机构原经营许可证正副本原件及复印件；

9、中国证监会规定的其他材料。

四、变更分支机构经营范围换证

1、备案报告；

2、变更后的分支机构营业执照副本复印件；

3、期货公司相关业务资格证明及期货公司对分支机构业务范围的授权文件；

4、分支机构原经营许可证正副本原件及复印件；

5、中国证监会要求提交的其他文件。

五、变更分支机构名称换证

1、申请报告；

2、变更后的分支机构营业执照副本复印件；

3、（分支机构变更名称因相关行政许可事项导致的）相关行政许可批复复印件；

4、分支机构原经营许可证正副本原件及复印件。

六、因许可证破损、遗失、灭失申请补领

1、申请报告；

2、按照《期货公司监督管理办法》第三十九条的规定在媒体上声明许可证作废的登载声明原件；

3、分支机构营业执照副本复印件；

4、分支机构原经营许可证正副本原件及复印件（适用于许可证破损情形）。

七、注销分支机构许可证（公司已完成终止分支机构备案）

1、公司申请注销许可证的报告；

2、分支机构的工商注销登记证明；

3、分支机构经营许可证正副本原件。(如终止经营报备时公司已提交，则不再提供。)

注意事项：

一、期货公司经办人员递交申请材料以及领取新证时，均需出示其身份证原件和复印件（复印件留存）开户许可证变更法人所需资料，以及期货公司开具的介绍信（原件留存）。申请材料应编制目录并加盖公司公章。

二、上表中第一项至第五项均为备案事项，备案材料目录与申领、换领许可证材料目录完全一致，期货公司递交备案材料即视为提出申领、换领许可证申请。第七项应在完成终止分支机构备案，并完成工商注销登记手续后，提出注销许可证申请。

附件1：

期货公司关于变更营业部（或分公司）负责人有关情况的报告

（公司文号）

××证监局：

由于……（原因），我公司于×年×月×日做出《变更XX营业部（或分公司）负责人的决定》，将××营业部（或分公司）负责人由×××变更为×××（身份证号：×××××××××），其期货从业人员资格证书号码为。

上述变更已于××年×月×日经工商登记机关批准分支机构负责人或营业场所变更换证所需的各类审核材料，办理了工商变更登记手续，更换了《营业执照》。

特此报告并申请换领《经营证券期货业务许可证》。

××期货公司公章

年   月　 日

抄报：××证监局（期货公司住所地中国证监会派出机构）

附件2：

期货公司关于变更XX营业部（或分公司）营业场所的报告

（公司文号）

××证监局：

由于……（原因），我公司于×年×月×日做出《变更XX营业部（或分公司）营业场所的决定》，将××营业部（或分公司）营业场所由×××变更为×××。

上述变更已于××年×月×日经工商登记机关批准，办理了工商变更登记手续，更换了《营业执照》。

特此报告并申请换领《经营证券期货业务许可证》。

××期货公司公章

××年X月X日

抄报：××证监局（期货公司住所地中国证监会派出机构）

北京辖区期货公司分支机构换领许可证申请材料清单及注意事项.doc

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